所有版权归中国经济网所有。
中国经济网新媒体矩阵
网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090）
近日，证监会发布一系列行政处罚决定，对四名证券从业人员违规炒股行为进行了严厉处罚。罚款和没收金额最高可达1.59亿元，还将实施五年禁止进入股市的措施。证券人员非法炒股是一个长期存在的问题。处于市场最前沿，拥有信息优势，我们有义务遵守法律和职业道德，但我们却利用职务之便非法炒股，颠覆了市场公平公正的规则，损害了其他参与者的普遍利益。损害是显而易见的。证券法早已明确规定证券从业人员不得买卖股票。这个大fi再次为证券从业人员的行为制定了明确的最低标准，为证券执业标准化敲响了警钟。尽管法律明文禁止，受到严格监管，但总会有人故意犯罪。究其原因，内控缺失、自律缺失、守法意识缺失，都是非法股票交易屡禁不止的重要原因。一些专业人士不想“掌握内幕信息，过着贫穷的生活”，因而愿意冒险。他们借用别人的账户，通过嵌套的身份层进入市场，并试图通过行动来投机发财。为了防止这种现象的发生，必须找到受压点，监测脉搏，对症下药，从根本上解决问题。只能通过严格威慑来控制。严格执行法规对于资本市场平稳有序运行。近年来，监管层倡导“零容忍”，长期严厉打击非法股票交易行为，处罚力度更加严厉。我们要继续保持高压态势。另一方面，我们需要利用大数据、人工智能等技术来擦亮眼睛，提高准确发现和揭露隐藏的非法交易的能力。另一方面，要破茧重生，彻查违规炒股背后是否存在内幕信息或操纵市场的情况。一旦发现犯罪嫌疑人，必须将其清除，必要时逮捕，必要时起诉。必须严惩，让修炼者产生恐惧感，防止他们越界。只有明确的规则才能促进发展。证券人员非法炒股现象普遍存在部分证券公司内部控制仍存在缺陷。证券公司作为资本市场的“守护者”，也需要强化核心职责，稳定内控、防范风险、促进合规、强化专业化，不断完善内部监督、自查、自纠和问责机制，对投行、资产管理、独立管理等关键岗位从业人员进行重要监督，严格控制从业人员掌握信息的范围。它可以防止某人因为知道他们不应该拥有的专有信息而变得贪婪。通过强大而完善的内控体系，在专业人士与股票交易之间筑起一道坚固的屏障，将非法交易的可能性从物理空间和交易过程中阻隔开来，让任何人都无法接近。只有自律从长远来看，您可以受益。证券专业人士处于信息前沿，具有专业优势。这种优势和便利是由专业人士提供的，应该用来提高专业水平，而不是成为谋取个人利益的工具。所有从业者都需要提高认识。专业资格和职业道德与市场直接相关。公平公正，维护公众投资者的切身利益。违规炒股不仅毁掉了自己的工作，也损害了行业的声誉，动摇了市场的根基。我们需要摒弃抢占先机的观念，拒绝非法诱惑，始终严格遵守法律法规，把遵守规则、诚信作为一种自觉行动，努力构建廉洁公平的市场生态。资本市场的稳定和活跃最终取决于集体的考虑所有利益相关者，包括证券专业人士的配给。只有大家尽到责任和义务，才能夯实市场稳定基础，激发活力动力，维护资本市场健康发展和长期稳定。 （本文来源：经济日报 作者：LeeKarín）
（编辑：胡锋）