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中国经济网络北京，9月17日，《四川证券法规》昨天在Huaan Securities Co.，Ltd.（[2025] No. 64）宣布了对成都东达公路证券分支的管理和监督措施的决定。调查后，Huaan Securities Co.，Ltd.已发现Chengdu Dongda Road Securities（以下简称“ Huaan Securities”，600909.SH）无法在必要时调查和评估员工诚实的工作。先前的行动违反了第7条第2款的规定，第2款“有关商业和未来商业机构及其员工的完整性”的规定（CSRC第202号命令）。根据“关于这些业务和未来业务组织及其完整性实践的规定，staff “, the Sichuan Securities Regulation Authority is in place of Huaan Securities Co., Ltd. has decided to take administrative and supervision measures to issue a warning letter to the branch of values of Chengdu Dongda. Administrative supervision ([2025] No. 63). 166) and “regulations on the integrity of commercial and future commercial institutions and their staff” (Order CSRC 145).PLANSE FOR COMPLIANCful公司公司和管理公司的投资基金公司和“根据Sichuan Securities法规的诚信，有关商业和未来商业机构及其员工完整性的第18条对诚实专业人士的等式，加强对专业人士的诚信培训和教育，并培养诚实的专业人士的文化。他们有员工，晋升，晋升，放弃，评估，审计或其他媒体。另外，以第9条中出现的形式接受或间接要求从他人那里受益。（2）直接或间接使用特权信息，私人信息，商业秘密和客户信息，而其他人则主动获得的目的是提供或积极地提供或获得； （3）通过使用客户委托资产来进行不必要的交易，等等，客户通过使用客户的资产来寻求利益。机构，机构或机构； （5）强奸电力为近亲和其他有关方面提供方便的条件，以参与有利可图的商业活动； （6）其他需要不适当福利的情况。 “Article 18 on the regulations on the integrity of commercial and future commercial institutions and their staff establishes that if commercial and future commercial institutions and their personnel violate these regulations, the Chinese and Regulation Securities Authority can take administrative and supervision measures, such as issuing warning letters, training orders, orders to participate in training, regular reports, conditions and orders to the orders of candidates for candidates for candidates for candidates for candidates candidates.OS,安全管理和资金的各个级别的分支机构（统称为亚基）。与实际行动有关的法律的主题。它将遵守规则，法规和准则，将主动识别并控制遵守实践行动的风险，并负责遵守所采用的行动。如果亚基和工作人员发现有些非法和不规则依从性的风险，他们将立即主动地告知员工。 “证券和证券投资基金管理公司的合规管理措施”的第32条确定，如果证券和资金管理机构违反了这些措施的规定，中国证券和监管机构可以采取行政和监督措施，例如发出宣传，定期报告，修正和控制对话的信件。对于董事，主管，主管，高级管理人员和其他直接老板，将采取行政监督措施，包括发出警告信，参加TRAI宁，订购更正，监督对话，并将其视为不适当的候选人。如果证券和基金管理机构违反了这些措施的规定，这导致了政府的结构不完整，并且对公司的内部控制不完整，则将针对价值和基金管理机构及其董事直接负责，高级管理人员和其他直接管理人员采取行政监督措施。原始文本如下所示：Huaan Securities Co.，Ltd。Huaan Securities Co.，Ltd.关于对成都Dongda Road Securities Sucursal Sucursal采取行政和监督措施的决定的决定。先前的行动违反了第7条第2款的规定，第2款“有关商业和未来商业机构及其员工的完整性”的规定（CSRC第202号命令）。根据对于“关于商业和未来业务组织及其员工完整性实践的规定，我们的办公室已决定采取行政和监督措施，向商业部门发出警告信。如果您对此管理和监督措施不满意，则可以在接受本决定后的60天内向中国证券和监管机构重新审议管理要求，或者可以在接受此决定后的六个月内向有效人员的法院提起诉讼。先前的行政和监督措施将在重新审议和诉讼期内实施。四川证券监管办公室2025年9月关于命令蒂安·基（Tian Ke）修改对蒂·凯（Tian Ke）的行政和监督措施的决定：在调查后，我在证券证券分支机构Chengdu Ling’an Road（现为Huaan Secureities Chengd）工作U Dongda Road分支）。上述股票违反了第10条第2款，“证券和证券投资管理公司的合规管理措施”（CSRC第166号订单）和“有关商业和未来商业机构及其员工完整性的法规”（CSRC 145订单）。根据第32条，“证券和证券投资基金管理公司的合规管理措施”的第1款，以及“有关证券与未来及其员工的诚信的规定，第18条”，我们的办公室决定采取行政和监督措施。如果您对这项管理和监督措施不满意，则可以在接受本决定后的60天内提交与证券授权和中国监管的请求，或者可以在接受T之后的六个月内向有能力的人法院提起诉讼。他的决定。它们将在重新考虑和诉讼期间实施。
（编辑：Xu Zili）
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